注意!這三類實體申請澳洲AFS外匯牌照,需提交更多資料

時間:2019-07-09 11:38:11

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近日,澳大利亞ASIC就AFS外匯牌照申請發出了新的要求,要求特定申請人提供進一步信息。同時,ASIC表示將盡快更新AFS牌照相關的監管指引,以及相關的申請、更改授權及其他條件的表格等。

截圖自ASIC 官網

特定申請人包括以下類別的澳大利亞金融服務(AFS)牌照申請人:

  • 法人團體;

  • 受澳大利亞審慎監管局(APRA)監管的機構;

  • 擬提供特定金融服務和金融產品的機構。

ASIC現要求這些申請人(尋求AFS牌照的申請人或尋求變更的AFS牌照持牌人)在其申請中提供某些額外信息和文件。根據需要提供的信息以及文件的不同,ASIC對三類牌照申請人進行了不同劃分:

  • 法人團體必須提供額外信息及文件(第1類);

  • 受APRA監管的機構必須提供有關其負責人的額外文件(第2類);

  • 擬提供特定金融服務及金融產品的機構,必須提供額外的非核心證明文件(第3類)。


以下為對每一類別的具體要求:

 第1類:法人團體申請人 

申請AFS牌照的法人團體申請人必須向ASIC提供:

  • 申請人負責人員的全名;

  • 對每一位沒有被任命為負責管理人員的負責人進行全國犯罪記錄和破產檢查;

  • 法人團體申請人的每名董事及秘書的姓名和現址;

  • 申請人的澳大利亞商業代碼(ABN)或沒有ABN的聲明。

其中:“負責人員”是法人團體的負責人,負責執行與持有AFS牌照相關的職責。有關完整定義,請參閱《公司法》第9條;獲取國家犯罪記錄檢查可能需要≥6周的時間,申請人應提前準備好這些材料。

 

 第2類:受APRA監管的申請人 

所有受或有意成為APRA監管的機構的申請人,必須提供下列有關申請人負責人的文件:

  • 不超過12個月的全國犯罪記錄檢查;

  • 不超過12個月的破產檢查;

  • 不超過12個月的兩個商業代碼參考。

有關于這些材料的相關指導,請參閱更新后的相應監管指南。

獲得國家犯罪記錄檢查可能需要六周或更長時間。申請人在申請前應為其負責的經理獲得這些檢查。

 

 第3類:擬提供特定金融服務和金融產品的申請人 

作為AFS牌照或變更申請的一部分,申請人必須指明涵蓋其擬提供的金融服務及金融產品的牌照授權書。其在申請中需要額外提供的非核心證明也已在相應表格中列出。有關非核心證明的指導,也可在相應的監管指南部分找到。

其中:

1.表格中列出的指定授權所需的額外非核心證明包括但不限于:

衍生品:1)衍生品證明;2)管理利益沖突的安排;3)合規安排;4)風險管理體系聲明;

外匯合約:1)外匯業務報表;2)管理利益沖突的安排;3)合規安排;4)風險管理體系聲明等等。

2. 特定情況下所需的額外非核心證明包括但不限于:

申請人已提名一名負責經理,該經理是另一AFS持牌者的高級人員,或受雇于或受聘于另一AFS持牌者:管理利益沖突的安排;

申請人擬外包提供金融服務或產品所需的重要活動:外包聲明。


ASIC在2018年12月對AFS的牌照要求進行了審查。經審查、討論后,ASIC對牌照申請人作出了以上要求。

有關要求提供以上所述的資料及文件、相關表格、以及相關參閱資料等,請查看ASIC網站相關內容,以獲取所需。

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